La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance

El panorama empresarial de la actualidad, se ha visto enmarcado por la agresividad y la competitividad de quienes lo conforman, y que buscan como meta generar mayores ingresos y posicionar sus negocios tanto en el marco nacional como internacional, generando diferentes tipos de relaciones entre empr...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor Principal: Ospina Martínez, Mateo
Otros Autores: Daza González, Alfonso
Formato: Trabajo de grado (Bachelor Thesis)
Lenguaje:Español (Spanish)
Publicado: 2020
Materias:
Acceso en línea:http://hdl.handle.net/10901/17996
id ir-10901-17996
recordtype dspace
institution Universidad Libre de Colombia
collection DSpace
language Español (Spanish)
topic Compliance
Implantación del Compliance
Responsabilidad personas juridicas
Deber de Vigilancia
Papel auto investigativo de la Empresa
Compliance
Compliance Implementation
Liability of legal persons
Duty of Vigilance
Self research paper of the Company
Gobierno Corporativo
Responsabilidad penal -- Colombia
Responsabilidad penal
Derecho penal
spellingShingle Compliance
Implantación del Compliance
Responsabilidad personas juridicas
Deber de Vigilancia
Papel auto investigativo de la Empresa
Compliance
Compliance Implementation
Liability of legal persons
Duty of Vigilance
Self research paper of the Company
Gobierno Corporativo
Responsabilidad penal -- Colombia
Responsabilidad penal
Derecho penal
Ospina Martínez, Mateo
La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
description El panorama empresarial de la actualidad, se ha visto enmarcado por la agresividad y la competitividad de quienes lo conforman, y que buscan como meta generar mayores ingresos y posicionar sus negocios tanto en el marco nacional como internacional, generando diferentes tipos de relaciones entre empresas que favorecen sus fines y que expanden las perspectivas económicas de las sociedades. Colombia, es una sociedad en constante desarrollo, que a pesar de manejar principalmente materias primas para exportación, se ha diversificado hacia diferentes campos, con pequeñas empresas netamente nacionales, y con empresas transnacionales, que ven en el país un espacio para explotar recursos de los que carecen otros territorios. Últimamente, se ha evidenciado como esos gigantes corporativos establecidos en Colombia, han cometido a través de sus funcionarios, pero a favor de la empresa, ilícitos que han comprometido la integridad incluso de funcionarios públicos de los últimos gobiernos. Resulta pertinente entonces, antes de continuar con el desarrollo de esta introducción dar un concepto de empresa, de acuerdo al Diccionario Jurídico es “aquel concepto manifestado desde diversos puntos de vista: Aparece en el campo de la economía política para designar determinadas organizaciones de los factores de producción. Desde un punto de vista económico se considera como el instrumento que sirva para promover y facilitar la circulación de bienes, a los cuales prevé ordinariamente el fabricante o productor.” (Leyer, 2014, p. 162). De la misma manera, para analizar también la figura de forma correcta se hace necesario conceptualizar la persona jurídica, establecida en el Código Civil en su artículo 633, como “una persona ficticia, capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones civiles, y de ser representada judicial y extrajudicialmente.” (Leyer, 2014, p. 310); esta última definición queda corta para conceptualizar lo que contemporáneamente es y puede desarrollar una persona jurídica. El problema de investigación para este proyecto se centra en la necesidad que se vislumbra en la actualidad la creación de nuevos tipos penales orientados a reprochar las conductas cometidas por las personas jurídicas, respecto de los altos índices de criminalidad cometidos por los miembros de las grandes empresas; en donde estos no solo actúan como individuos en busca de fines económicos, sino que por el contrario se convierten en una maquinaria criminal que se vale de la comisión de delitos para fortalecer el posicionamiento de sus industrias. A lo largo de este trabajo, se darán a conocer contrastes entre diferentes modelos que se han implantado en el derecho penal transnacional, que buscan una correcta sanción de aquellas conductas que cometen las empresas a través de sus empleados y que en Colombia no han se han tenido en cuenta a la hora de realizar un reproche de conductas punibles, y las diferentes formas que se han desarrollado en el derecho internacional para prevenir dichos crímenes. Centralmente, se describirán los diferentes modelos planteados por el resto de países y se hará un parangón de hechos ocurridos en la actualidad colombiana, para así realizar un correcto análisis de los mismos y determinar la necesidad de la aplicación o no de dichos modelos a la realidad colombiana de la misma manera se analizará la figura del Compliance como modelo disciplinario que será analizado para determinar si este debe ser impuesto a todos los proyectos de empresa que se vayan a plantear dentro del estado colombiano, todo esto aterrizado al plano nacional y con las circunstancias que se circunscriben a esta realidad.
author2 Daza González, Alfonso
author_facet Daza González, Alfonso
Ospina Martínez, Mateo
format Trabajo de grado (Bachelor Thesis)
author Ospina Martínez, Mateo
author_sort Ospina Martínez, Mateo
title La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
title_short La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
title_full La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
title_fullStr La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
title_full_unstemmed La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance
title_sort la responsabilidad penal de las personas jurídicas en colombia y el compliance
publishDate 2020
url http://hdl.handle.net/10901/17996
_version_ 1678817751267803136
spelling ir-10901-179962020-09-15T22:38:36Z La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance Ospina Martínez, Mateo Daza González, Alfonso Compliance Implantación del Compliance Responsabilidad personas juridicas Deber de Vigilancia Papel auto investigativo de la Empresa Compliance Compliance Implementation Liability of legal persons Duty of Vigilance Self research paper of the Company Gobierno Corporativo Responsabilidad penal -- Colombia Responsabilidad penal Derecho penal El panorama empresarial de la actualidad, se ha visto enmarcado por la agresividad y la competitividad de quienes lo conforman, y que buscan como meta generar mayores ingresos y posicionar sus negocios tanto en el marco nacional como internacional, generando diferentes tipos de relaciones entre empresas que favorecen sus fines y que expanden las perspectivas económicas de las sociedades. Colombia, es una sociedad en constante desarrollo, que a pesar de manejar principalmente materias primas para exportación, se ha diversificado hacia diferentes campos, con pequeñas empresas netamente nacionales, y con empresas transnacionales, que ven en el país un espacio para explotar recursos de los que carecen otros territorios. Últimamente, se ha evidenciado como esos gigantes corporativos establecidos en Colombia, han cometido a través de sus funcionarios, pero a favor de la empresa, ilícitos que han comprometido la integridad incluso de funcionarios públicos de los últimos gobiernos. Resulta pertinente entonces, antes de continuar con el desarrollo de esta introducción dar un concepto de empresa, de acuerdo al Diccionario Jurídico es “aquel concepto manifestado desde diversos puntos de vista: Aparece en el campo de la economía política para designar determinadas organizaciones de los factores de producción. Desde un punto de vista económico se considera como el instrumento que sirva para promover y facilitar la circulación de bienes, a los cuales prevé ordinariamente el fabricante o productor.” (Leyer, 2014, p. 162). De la misma manera, para analizar también la figura de forma correcta se hace necesario conceptualizar la persona jurídica, establecida en el Código Civil en su artículo 633, como “una persona ficticia, capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones civiles, y de ser representada judicial y extrajudicialmente.” (Leyer, 2014, p. 310); esta última definición queda corta para conceptualizar lo que contemporáneamente es y puede desarrollar una persona jurídica. El problema de investigación para este proyecto se centra en la necesidad que se vislumbra en la actualidad la creación de nuevos tipos penales orientados a reprochar las conductas cometidas por las personas jurídicas, respecto de los altos índices de criminalidad cometidos por los miembros de las grandes empresas; en donde estos no solo actúan como individuos en busca de fines económicos, sino que por el contrario se convierten en una maquinaria criminal que se vale de la comisión de delitos para fortalecer el posicionamiento de sus industrias. A lo largo de este trabajo, se darán a conocer contrastes entre diferentes modelos que se han implantado en el derecho penal transnacional, que buscan una correcta sanción de aquellas conductas que cometen las empresas a través de sus empleados y que en Colombia no han se han tenido en cuenta a la hora de realizar un reproche de conductas punibles, y las diferentes formas que se han desarrollado en el derecho internacional para prevenir dichos crímenes. Centralmente, se describirán los diferentes modelos planteados por el resto de países y se hará un parangón de hechos ocurridos en la actualidad colombiana, para así realizar un correcto análisis de los mismos y determinar la necesidad de la aplicación o no de dichos modelos a la realidad colombiana de la misma manera se analizará la figura del Compliance como modelo disciplinario que será analizado para determinar si este debe ser impuesto a todos los proyectos de empresa que se vayan a plantear dentro del estado colombiano, todo esto aterrizado al plano nacional y con las circunstancias que se circunscriben a esta realidad. Facultad de Derecho - Centro De Investigaciones Sociojurídicas - Derecho 2020-03-05T14:45:31Z 2020-03-05T14:45:31Z 2018 info:eu-repo/semantics/bachelorThesis Tesis de Pregrado info:eu-repo/semantics/acceptedVersion info:eu-repo/semantics/acceptedVersion info:eu-repo/semantics/acceptedVersion http://hdl.handle.net/10901/17996 spa http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/ Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia OpenAccess Abierto (Texto Completo) PDF Bogotá instname:Universidad Libre reponame:Repositorio Institucional Unilibre Arocena, G. (2017). Acerca del denominado “Criminal Compliance”. Revista Crítica Penal y Poder, n°13. Pp. 128-145. Damaschin, M. (2014). Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: El Caso Rumano. Eguzkilore, n° 28. Pp. 145-165. De la Mata, N. Dopico, J. Lascuraín, J. Nieto, A. (2018). Derecho Penal Económico y de la Empresa. Madrid: Dykinson. Franssen, V. (2014). Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: El Caso Bélgica. Eguzkilore, n° 28. Pp. 63-99. González, P. (2014). La imputación penal de las personas jurídicas. Valencia: tirant monografías. González, P. (2012). La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Granada: Editorial de la Universidad de Granada. Hoover Wadith Ruiz Rengifo. (2017, abril). Propuesta de ley sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. Ámbito Jurídico. Recuperado de https://www.ambitojuridico.com/noticias/penal/penal/propuesta-de-ley-sobre-responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-en Kuhlen, L. Montiel, J. Ortiz, I. (2013). Compliance y Teoría del Derecho Penal. Madrid: Marcial Pons. Leal, H. (2014). Diccionario Jurídico. Bogotá: Leyer. Morillas, L. (2011). La Cuestión de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. España: Universidad de Granada. Ontiveros, M. (2014). La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Valencia: tirant monografías. Poelemans, M. (2014). Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: El Caso Francés. Eguzkilore, n° 28. Pp. 113-124. Rotsch, T. (2012). Criminal Compliance. Barcelona: InDret. Sánchez, J. (2012). Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Salamanca. Serrano-Piedecasas, J. Sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. España: Themis. Valencia, A. (2013). La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Universidad de Málaga. Aportaciones al I Congreso Nacional de Jóvenes Investigadores en Ciencias Jurídicas Facultad de Derecho. (379-384). Málaga. Van Weezel, A. (2010). Contra la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Política Criminal, Volumen 5, N° 9. Pp. 114-142. A.G. Res. 58/4, NU A/RES/58/4. (Oct. 31, 2003). Colombia. Ley 1778 del 2016. Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción. Febrero 2 del 2016. D.O. núm. 49.774. Colombia. Ley 1474 del 2011. Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Julio 12 del 2011. D.O. núm. 48.128. Colombia. Ley 599 del 2000. Por la cual se expide el Código Penal. Julio 24 del 2000. D.O. núm. 44.097. Colombia. Ley 906 del 2004 Por la cual se expide el Código de Procedimiento Penal. Agosto 31 del 2004. D.O. núm. 45.657. Colombia. Ley 222 de 1995. Por la cual se modifica el Libro II del Código de Comercio, se expide un nuevo régimen de procesos concursales y se dictan otras disposiciones. Diciembre 20 de 1995. D.O. núm. 42.156. Corte Constitucional de Colombia [C.C], junio 30, 1998, M.P.: E. Cifuentes, Sentencia C-320/98, [Colom.]. Gómez, M. (2015). Introducción a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. España: Arazandi. González, P. (2014). La imputación penal de las personas jurídicas. Valencia: tirant monografías. Pardo, J. (2016). Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Revista Internacional Doctrina y Jurisprudencia, Volumen 13. Pp. 1-3.
score 11,388314