Como controlar el lavado de activos y la financiación del terrorismo en los servicios de vigilancia y seguridad privada

Cuando hablamos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo, el primer comentario que se genera en la sociedad Colombia e Internacional es “NARCOTRAFICO”, no obstante, y si bien es cierto se relaciona con actividades que generan dinero y gran rentabilidad como producto de actividades criminal...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor Principal: Mendoza Zapata, Edwin Fabian
Otros Autores: Boshell Norman, Carlos Alfonso
Formato: Trabajo de grado (Bachelor Thesis)
Lenguaje:Español (Spanish)
Español (Spanish)
Publicado: Universidad Militar Nueva Granada 2020
Materias:
Acceso en línea:http://hdl.handle.net/10654/35767
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language Español (Spanish)
Español (Spanish)
topic LAVADO DE DINERO
TERRORISMO - FINANCIACION
POLICIA PRIVADA
Sarlaft: Risk management system for the prevention of money laundering and terrorist financing.
ROS: Suspicious Activity Report
Warning signs: are those situations or inappropriate behavior that requires analysis and intervention.
Stakeholders: Individual, group or company that has an interest or impact in the scope of the risk management system.
SARLAFT Cycle: Process through which LAFT risk is prevented and controlled
Compliance Officer: Official responsible for SIPLAFT / SARLAFT
Supervigilancia: Superintendency of Surveillance and Private Security
Compliance: Corporate Compliance Management
GAFI: Financial Action Group
Sarlaft: Sistema de administración de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
ROS: Reporte de actividad sospechosa
Señales de alerta: son aquellas situaciones o comportamiento inadecuados que require analisis e intervención.
Partes interesadas: Individuo, grupo o empresa que tiene interes o impacto en el alcance del sistema de gestión de riesgos
Ciclo SARLAFT: Proceso a través del cual se previene y controla el riesgo LAFT
Oficial de cumplimiento: Funcionario responsable del SIPLAFT / SARLAFT
Supervigilancia: Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada
Compliance: Gestión de Cumplimiento Corporativo
GAFI: Grupo de Acción Financiera
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POLICIA PRIVADA
Sarlaft: Risk management system for the prevention of money laundering and terrorist financing.
ROS: Suspicious Activity Report
Warning signs: are those situations or inappropriate behavior that requires analysis and intervention.
Stakeholders: Individual, group or company that has an interest or impact in the scope of the risk management system.
SARLAFT Cycle: Process through which LAFT risk is prevented and controlled
Compliance Officer: Official responsible for SIPLAFT / SARLAFT
Supervigilancia: Superintendency of Surveillance and Private Security
Compliance: Corporate Compliance Management
GAFI: Financial Action Group
Sarlaft: Sistema de administración de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.
ROS: Reporte de actividad sospechosa
Señales de alerta: son aquellas situaciones o comportamiento inadecuados que require analisis e intervención.
Partes interesadas: Individuo, grupo o empresa que tiene interes o impacto en el alcance del sistema de gestión de riesgos
Ciclo SARLAFT: Proceso a través del cual se previene y controla el riesgo LAFT
Oficial de cumplimiento: Funcionario responsable del SIPLAFT / SARLAFT
Supervigilancia: Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada
Compliance: Gestión de Cumplimiento Corporativo
GAFI: Grupo de Acción Financiera
Mendoza Zapata, Edwin Fabian
Como controlar el lavado de activos y la financiación del terrorismo en los servicios de vigilancia y seguridad privada
description Cuando hablamos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo, el primer comentario que se genera en la sociedad Colombia e Internacional es “NARCOTRAFICO”, no obstante, y si bien es cierto se relaciona con actividades que generan dinero y gran rentabilidad como producto de actividades criminales o ilegales, de esta manera los delincuentes buscan generar escenarios para ocultar su procedencia en actividades licitas impactando la economía Colombia. Como producto de lo anterior la delincuencia busca invertir dichos dineros ilícitos en proyectos de inversión de infraestructura, en los sectores mineros, cárnicos, comerciales y servicios, ofreciendo ventajas competitivas con valores agregados no aprobados por los entes de control. En Colombia, en el artículo 323 del Código Penal, se puede ampliar el espectro a LAFT en el sentido que no se trata de un delito de narcotráfico, existen otro tipo de conductas que lo asocian como un delito conexo, como se indica: Para el ordenamiento legal colombiano es tipificado desde el punto de vista de quien "adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá (...).  La misma pena se aplicará cuando las conductas descritas en el inciso anterior se realicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada”. Así las cosas, se considera un hecho punible cualquier conducta descrita en el texto que antecede con las correspondientes acciones penales en el ámbito jurídico Colombiano. Ahora bien, en Colombia muchas empresas de diferentes sectores económico han sido intervenidas por casos de lavado de activos y financiación del terrorismo con grandes consecuencias económicas y reputacionales a tal punto que han tenido que cerrar sus operaciones en Colombia. Para el sector servicios y específicamente de la Vigilancia y Seguridad Privada se han presentado casos en contratación de servicios con terceros, prestación de servicios a personas naturales y/o jurídicas comprometidos en casos de corrupción y LAFT, situación que ha requerido la intervención de los entes de control y vigilancia para implementar buenas practicas basados en los referentes internacionales en las estrategias definidas por: • Convención de Viena LA/FT, adoptado en Colombia por la Ley 67/1993. • Convención contra la FT, adoptado en Colombia por la Ley 808/2003. • Convención de Palermo contra la delincuencia organizada trasnacional, adoptado en Colombia por la Ley 800/2003. • Convención de Mérida contra la corrupción, adoptada en Colombia por la Ley 970/2005. • Recomendaciones GAFI. Y finalmente, las disposiciones de la SUPERVIGILANCIA aplicables a sus vigilados en sus circulares 465 del 2017 y la circular externa 008 de 2011.
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SARLAFT Cycle: Process through which LAFT risk is prevented and controlled Compliance Officer: Official responsible for SIPLAFT / SARLAFT Supervigilancia: Superintendency of Surveillance and Private Security Compliance: Corporate Compliance Management GAFI: Financial Action Group Sarlaft: Sistema de administración de riesgos para la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo. ROS: Reporte de actividad sospechosa Señales de alerta: son aquellas situaciones o comportamiento inadecuados que require analisis e intervención. Partes interesadas: Individuo, grupo o empresa que tiene interes o impacto en el alcance del sistema de gestión de riesgos Ciclo SARLAFT: Proceso a través del cual se previene y controla el riesgo LAFT Oficial de cumplimiento: Funcionario responsable del SIPLAFT / SARLAFT Supervigilancia: Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada Compliance: Gestión de Cumplimiento Corporativo GAFI: Grupo de Acción Financiera Cuando hablamos de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo, el primer comentario que se genera en la sociedad Colombia e Internacional es “NARCOTRAFICO”, no obstante, y si bien es cierto se relaciona con actividades que generan dinero y gran rentabilidad como producto de actividades criminales o ilegales, de esta manera los delincuentes buscan generar escenarios para ocultar su procedencia en actividades licitas impactando la economía Colombia. Como producto de lo anterior la delincuencia busca invertir dichos dineros ilícitos en proyectos de inversión de infraestructura, en los sectores mineros, cárnicos, comerciales y servicios, ofreciendo ventajas competitivas con valores agregados no aprobados por los entes de control. En Colombia, en el artículo 323 del Código Penal, se puede ampliar el espectro a LAFT en el sentido que no se trata de un delito de narcotráfico, existen otro tipo de conductas que lo asocian como un delito conexo, como se indica: Para el ordenamiento legal colombiano es tipificado desde el punto de vista de quien "adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilícito, incurrirá (...).  La misma pena se aplicará cuando las conductas descritas en el inciso anterior se realicen sobre bienes cuya extinción de dominio haya sido declarada”. Así las cosas, se considera un hecho punible cualquier conducta descrita en el texto que antecede con las correspondientes acciones penales en el ámbito jurídico Colombiano. Ahora bien, en Colombia muchas empresas de diferentes sectores económico han sido intervenidas por casos de lavado de activos y financiación del terrorismo con grandes consecuencias económicas y reputacionales a tal punto que han tenido que cerrar sus operaciones en Colombia. Para el sector servicios y específicamente de la Vigilancia y Seguridad Privada se han presentado casos en contratación de servicios con terceros, prestación de servicios a personas naturales y/o jurídicas comprometidos en casos de corrupción y LAFT, situación que ha requerido la intervención de los entes de control y vigilancia para implementar buenas practicas basados en los referentes internacionales en las estrategias definidas por: • Convención de Viena LA/FT, adoptado en Colombia por la Ley 67/1993. • Convención contra la FT, adoptado en Colombia por la Ley 808/2003. • Convención de Palermo contra la delincuencia organizada trasnacional, adoptado en Colombia por la Ley 800/2003. • Convención de Mérida contra la corrupción, adoptada en Colombia por la Ley 970/2005. • Recomendaciones GAFI. Y finalmente, las disposiciones de la SUPERVIGILANCIA aplicables a sus vigilados en sus circulares 465 del 2017 y la circular externa 008 de 2011. Contenido 2. RESUMEN español-ingles 1 3. PALABRAS CLAVES 4 4. INTRODUCCIÓN 5 5. OBJETIVO 8 6. COMO PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO POR MEDIO EMPRESAS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA 9 7. CONCLUSIONES 17 8. REFERENCIAS 18 When we talk about Money Laundering and Terrorist Financing, the first comment that is generated in Colombia and International society is “NARCOTRAFICO”, ​​however, and although it is true, it is related to activities that generate money and great profitability as a result of activities criminal or illegal, in this way criminals seek to create scenarios to hide their provenance in lawful activities impacting the Colombian economy. As a result of the above, crime seeks to invest these illicit monies in infrastructure investment projects, in the mining, meat, commercial and service sectors, offering competitive advantages with added values ​​not approved by the control entities. In Colombia, in article 323 of the Penal Code, the spectrum can be expanded to LAFT in the sense that it is not a drug trafficking crime, there are other types of conduct that associate it as a related crime, as indicated: For the Colombian legal system, it is typified from the point of view of who "acquires, safeguards, invests, transports, transforms, stores, conserves, guards or administers assets that have their immediate or immediate origin in migrant smuggling, human trafficking , extortion, illicit enrichment, extortive kidnapping, rebellion, trafficking in arms, trafficking in minors, financing of terrorism and administration of resources related to terrorist activities, trafficking in toxic drugs, narcotic drugs or psychotropic substances, crimes against the financial system, crimes against the public administration, smuggling, smuggling of hydrocarbons or their derivatives, customs fraud or favoring and facilitating smuggling, promoting smuggling of hydrocarbons or their derivatives, in any of its forms, or linked to the product of crimes executed under concert to commit a crime , or give the goods from of such activities, the appearance of legality or legalize, hide or conceal the true nature, origin, location, destination, movement or right over such assets, or perform any other act to hide or cover up their illicit origin, will incur (...). The same penalty will be applied when the behaviors described in the previous paragraph are carried out on assets whose domain has been declared extinct.” Thus, any conduct described in the preceding text with the corresponding criminal actions in the Colombian legal field is considered a punishable act. However, in Colombia many companies from different economic sectors have been intervened in cases of money laundering and terrorist financing with great economic and reputational consequences to the point that they have had to close their operations in Colombia. For the services sector and specifically for Private Security and Surveillance, cases have been presented in contracting services with third parties, providing services to individuals and / or legal entities involved in corruption and LAFT cases, a situation that has required the intervention of entities control and surveillance to implement good practices based on international benchmarks in the strategies defined by:     • Vienna Convention LA / FT, adopted in Colombia by Law 67/1993.     • Convention against TF, adopted in Colombia by Law 808/2003.     • Palermo Convention against transnational organized crime, adopted in Colombia by Law 800/2003.     • Merida Convention against corruption, adopted in Colombia by Law 970/2005.     • FATF Recommendations. And finally, the SUPERVISORY provisions applicable to those under surveillance in their circulars 465 of 2017 and external circular 008 of 2011 Especialización 2020-06-11T13:54:11Z 2020-06-11T13:54:11Z 2019-03-06 info:eu-repo/semantics/bachelorThesis Trabajo de grado Text info:eu-repo/semantics/acceptedVersion http://hdl.handle.net/10654/35767 spa spa Mariño Barbosa, C. B. La Implementación del cargo de Oficial de Cumplimiento, en el Sistema Integral de Prevención, Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT), en las empresas que regula la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada. Bello, C., & Fernando, E. (2013). Rol de la seguridad privada frente al lavado de activos en Colombia. Toro Díaz, U. La implementación del Sistema Integral de Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SIPLAFT), para un departamento de seguridad. Quintana Morales, A. S. Estándares para la prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo en servicios de vigilancia y seguridad privada. Ramírez Rueda, S. (2011). La supervisión de los contratos celebrados por las unidades administrativas especiales y las superintendencias de la administración nacional (Doctoral dissertation, Universidad del Rosario). Derechos Reservados - Universidad Militar Nueva Granada, 2019 https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/ info:eu-repo/semantics/openAccess Atribución-NoComercial-SinDerivadas pdf application/pdf application/pdf Calle 100 Universidad Militar Nueva Granada Facultad de Relaciones Internacionales, Estrategia y Seguridad Especialización en Administración de Seguridad Relaciones Internacionales, Estrategia y Seguridad - Especialización en Administración de la Seguridad
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