Analizar por medio de una revisión literaria, la importancia del Rol de Compliance en las instituciones financieras como medio preventivo del incumplimiento de leyes y pérdida de reputación organizacional en la última década

El presente trabajo de investigación, consistente en la descripción del rol de Compliance y el análisis de la importancia que esta área posee en una empresa del sector financiero. Basado en una revisión literaria de artículos indexados y libros de la ultima década. El problema de investigación de...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor Principal: Carvajal Perilla, Manuel Jose
Otros Autores: Rojas Tapias, Luis Alberto
Formato: Trabajo de grado (Bachelor Thesis)
Publicado: Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas 2019
Materias:
Acceso en línea:http://hdl.handle.net/10554/40795
id ir-10554-40795
recordtype dspace
institution Pontificia Universidad Javeriana
collection DSpace
topic Cumplimiento
Sector Financiero
SARLAFT
Oficial de Cumplimieto
Instituciones Financieras
Administración de empresas - Tesis y disertaciones académicas
Sector financiero
Instituciones financieras
Basel Committee
Compliance
Chief Compliance Officer
spellingShingle Cumplimiento
Sector Financiero
SARLAFT
Oficial de Cumplimieto
Instituciones Financieras
Administración de empresas - Tesis y disertaciones académicas
Sector financiero
Instituciones financieras
Basel Committee
Compliance
Chief Compliance Officer
Carvajal Perilla, Manuel Jose
Analizar por medio de una revisión literaria, la importancia del Rol de Compliance en las instituciones financieras como medio preventivo del incumplimiento de leyes y pérdida de reputación organizacional en la última década
description El presente trabajo de investigación, consistente en la descripción del rol de Compliance y el análisis de la importancia que esta área posee en una empresa del sector financiero. Basado en una revisión literaria de artículos indexados y libros de la ultima década. El problema de investigación de este trabajo académico fue analizar de que forma el área de compliance cumplía un rol protagónico en la prevención del incumplimiento normativo legal de las empresas y, como esta área logra evitar la perdida de reputación organizacional que pudiese ocurrir en consecuencia de los posibles incidente de incumplimientos por los que una organización puede pasar a lo largo de su existencia. Dicho análisis, brindará una claridad conceptual al sector financiero sobre lo que en realidad significa el área de compliance, teniendo en cuenta sus funciones y roles dentro de las organizaciones. También, permitirá que las empresas logren entender el por qué de la importancia de contar con un equipo (área) como lo es el de cumplimiento, en las labores que día tras día pueden tener las diversas líneas de negocio que componen a una compañía. Cabe resaltar, que este enfoque de investigación surge a partir de diversos casos delictivos al igual que crisis financiera que se han presentado en los últimos 10 años en el sector financiero y que son relacionados al cumplimiento de leyes, también, de un elevado interés por conocer a mayor profundidad la verdadera función de un área como la de cumplimiento en empresas como los banco y las corredoras de bolsa. Ahora bien, está investigación se realizo basada en un alcance descriptivo, y analítico, pues a partir de una revisión exhaustiva de literatura y de un estado del arte se busco darle validez y solución a los objetivos planteados en el trabajo, además de darle respuesta a la pregunta-problema de la investigación. En este trabajo se tuvieron en cuenta cuatro variables o elementos que fueron la base de los objetivos específicos como del general, estos fueron: (i) El área compliance, tanto su rol como importancia en las empresas. (ii) crisis financieras y escándalos económicos, (iii) el rol que tiene el área de cumplimiento en Colombia, contando con la normatividad vigente, y las entidades que lo regulan, y por último (iv) La teoría de gestión del cambio expuesta por John Hayes (2014). Como bien se dijo, estos cuatro elementos fueron los pilares del desarrollo de la investigación, y la base de cada uno de los objetivos específicos que fueron abordados en forma de capítulo en el texto. Para el desarrollo de la investigación y elaboración del estado del arte se utilizaron artículos indexados que fueron encontrados en diversas bases de datos y que todos eran publicados por revistas financieras como lo son los siguientes, entre otros: • Agorakia, Delisb, & Pasiouras (2011). “Regulations, competition and bank risk-taking in transition countries” • Ayadi, Naceur, Casu & Quinn (2015). “Does Basel compliance matter for bank performance?” • Demirgüç-Kunt, Detragiache, & Tressel (2008). “Banking on the principles: Compliance with Basel Core Principles and bank soundness.” • Orgeldinger (2018). “The Implementation of Basel Committee BCBS 239: Short analysis of the new rules for Data Management.” Lo anterior, favorece a la formulación de conclusiones y recomendaciones, las cuales pretenden ayudar no solo a las empresas, sino a todos los lectores de este documento académico a tener una visión holística frente a lo que en realidad significa compliance, y el rol que cumple en la actualidad, incluyendo la perspectiva Colombiana.
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El problema de investigación de este trabajo académico fue analizar de que forma el área de compliance cumplía un rol protagónico en la prevención del incumplimiento normativo legal de las empresas y, como esta área logra evitar la perdida de reputación organizacional que pudiese ocurrir en consecuencia de los posibles incidente de incumplimientos por los que una organización puede pasar a lo largo de su existencia. Dicho análisis, brindará una claridad conceptual al sector financiero sobre lo que en realidad significa el área de compliance, teniendo en cuenta sus funciones y roles dentro de las organizaciones. También, permitirá que las empresas logren entender el por qué de la importancia de contar con un equipo (área) como lo es el de cumplimiento, en las labores que día tras día pueden tener las diversas líneas de negocio que componen a una compañía. Cabe resaltar, que este enfoque de investigación surge a partir de diversos casos delictivos al igual que crisis financiera que se han presentado en los últimos 10 años en el sector financiero y que son relacionados al cumplimiento de leyes, también, de un elevado interés por conocer a mayor profundidad la verdadera función de un área como la de cumplimiento en empresas como los banco y las corredoras de bolsa. Ahora bien, está investigación se realizo basada en un alcance descriptivo, y analítico, pues a partir de una revisión exhaustiva de literatura y de un estado del arte se busco darle validez y solución a los objetivos planteados en el trabajo, además de darle respuesta a la pregunta-problema de la investigación. En este trabajo se tuvieron en cuenta cuatro variables o elementos que fueron la base de los objetivos específicos como del general, estos fueron: (i) El área compliance, tanto su rol como importancia en las empresas. (ii) crisis financieras y escándalos económicos, (iii) el rol que tiene el área de cumplimiento en Colombia, contando con la normatividad vigente, y las entidades que lo regulan, y por último (iv) La teoría de gestión del cambio expuesta por John Hayes (2014). Como bien se dijo, estos cuatro elementos fueron los pilares del desarrollo de la investigación, y la base de cada uno de los objetivos específicos que fueron abordados en forma de capítulo en el texto. Para el desarrollo de la investigación y elaboración del estado del arte se utilizaron artículos indexados que fueron encontrados en diversas bases de datos y que todos eran publicados por revistas financieras como lo son los siguientes, entre otros: • Agorakia, Delisb, & Pasiouras (2011). “Regulations, competition and bank risk-taking in transition countries” • Ayadi, Naceur, Casu & Quinn (2015). “Does Basel compliance matter for bank performance?” • Demirgüç-Kunt, Detragiache, & Tressel (2008). “Banking on the principles: Compliance with Basel Core Principles and bank soundness.” • Orgeldinger (2018). “The Implementation of Basel Committee BCBS 239: Short analysis of the new rules for Data Management.” Lo anterior, favorece a la formulación de conclusiones y recomendaciones, las cuales pretenden ayudar no solo a las empresas, sino a todos los lectores de este documento académico a tener una visión holística frente a lo que en realidad significa compliance, y el rol que cumple en la actualidad, incluyendo la perspectiva Colombiana. This research consists on the description of the role of Compliance and the analysis of the importance that this area has in a company in the financial sector. This description and analysis was done based on a literary review of indexed articles and books, all from the last decade. The research problem was: how compliance played a leading role in the prevention of legal compliance breach of companies and, how this area manages to avoid the loss of organizational reputation that could occur as a result of possible incidents of breaches by which an organization can pass through its existence. This analysis will provide conceptual clarity to the financial sector about what the compliance area really means, taking into account the functions and roles within organizations. It will also allow companies to understand why the importance of having a team (area) such as compliance. It should be noted that this research approach arises from various criminal cases as well as financial crisis that have been presented in the last years 10 in the financial sector and are related to compliance, also, a high interest to know in greater depth, the true function of an area such as compliance in companies such as banks and brokers. Now, this research was carried out based on a descriptive, analytical scope, of an exhaustive review of literature. This was sought to give validity and solution to the objectives set out in the work, as well as to respond to the question-problem of the investigation. In this paper, four variables were the basis of the different objectives presented on the investigation, these were: (i) the compliance area, both its role and importance in the companies. (ii) Financial crises and economic scandals, (iii) the role of the compliance area in Colombia, counting with current regulations, and the entities that regulate it, and finally (iv) The theory of change management exposed by John Hayes (2014). As it was well said, these four variables were the pillars of the development of the research, and the basis of each of the specific objectives that were addressed as chapters in the text. For the development of research, it was used indexed articles, which were found in databases and published by financial journals. Below some articles that were used on the analysis: • Agorakia, Delisb, & Pasiouras (2011). "Regulations, competition and bank risk-taking in transition countries" • Ayadi, Naceur, Casu & Quinn (2015). "Does Basel compliance matter for bank performance?" • Demirgüç-Kunt, Detragiache, & Tressel (2008). "Banking on the principles: Compliance with Basel Core Principles and bank soundness" • Orgeldinger (2018). "The Implementation of the Basel Committee BCBS 239: Short analysis of the new rules for Data Management" The conclusions and recommendations were taken all from the analysis done through the entire document. These, where aimed not only to companies, but also to all those readers that want to have a holistic view of what actually means compliance, and the role that it fulfills nowadays globally, including their performance on Colombia. 2019-02-12T15:34:20Z 2019-02-12T15:34:20Z 2019-02-11 Trabajo de grado http://hdl.handle.net/10554/40795 Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombia http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/ Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas Administración de Empresas
score 10,1693325